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科研成果如何走向市场 创造科技成果转化加速度

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然而,在为简政放权之举叫好的同时,不少人也开始担心,科研人员持有部分股份会不会造成国有资产流失?

王涌天认为,政府工作报告中的这句话为科研人员拨开迷雾,为今后改革指明了方向。“我希望政府有关部门尽快推动这项改革,落实相关政策,更加尊重发明人,明确科技成果完成人权益,让科研人员有充分动力,无后顾之忧,加速把科技成果转化为生产力,为经济发展和建设创新型国家作出更大贡献”。

实际上,现有的种种审批流程之所以存在,原因就在于高校、科研院所的成果难以绕过的国有资产的属性。

“法案到底是修正还是修改?修正就是大的框架基本不动,但在我看来,力度应更大一些。”全国人大代表、浙江省科技厅厅长周国辉说,法律应该与目前的科技创新发展规律相匹配。

王涌天表示:“在很多方面,我国政策都在不断完善,但是对于这个事情一直不是很明确。所有权不明确,就很容易发生经济纠纷,甚至会背上‘侵占国有资产’的罪责,这造成有些科研人员对于成果转化‘畏手畏脚’。”

在武汉光电实验室里,一项拍出了高达1000万元的职务发明专利从诞生到交易,竟然白白等了一年的时间,跨过整整17道审批门槛。然而,像这样“待字闺中”的科技成果还有500多项,距踏上转化之路遥遥无期。

王道文则认为,国家在处理好科技成果转化“两张皮”的同时,还要进一步加大力度支持科学家做科研,“只有这样,才能有更多的成果可以转化”。

“比如说,你是在单位里利用了单位的科研条件和国家的支持作出的这些成果,这项科研成果的转化,的确是跟单位有关的。那么成果在利益分配上应该是个什么机制,一直不是很清晰。现在国家出台了鼓励政策,但一些细节还不明确,导致很多科研人员不明白其中的分配方式。”何建华说。

“处置权的设立在我国是个先例,是一个大胆的突破。”郭跃进认为,政府权益委托管理单位来行使,处置权最好是个人为主,学校为辅。

即便如此,很多专家依然担心转化中可能存在的潜在风险。

事实上,一直以来科研机构的科研成果被视为国有资产,而不合规的科研成果转化可能被视为“国有资产流失”,鉴于这一前提,高校和科研机构保持了一种高度谨慎的态度,科研人员个人对于这一成果的转化要经过漫长的报批和协商。

“职务发明归国家,以前很笼统,现在要探讨怎样才能让科研人员的积极性最高,让财政支出的科研成果效用最大化。”郭跃进表示,为了给科研人员松绑,湖北先行先试,对科技成果类无形资产处置方式进行了改革,授予高校、院所研发团队研发成果的使用权、经营权和处置权。

“做得好,能促进国民经济发展,就不叫国有资产流失。”沈保根说,像原来一样卡得过死,国有资产不能创造新的项目,就一点作用没有。“当然,如果国有部分成为个人挣钱的资本,就有可能造成国有资产流失,因此要调节好两部分的关系。”

何建华表示,科技成果转化向个人倾斜、激励,这个大方向没有问题,但是如果这个成果涉及其他部门的配合和支持,这些提供条件的部门如何得到应有回报,则又是一个新问题,“因此,现在还需要一些可执行的细则”。

个人权利大了,会否导致国有资产的流失?“按照传统思维,肯定是会有流失的疑问。但新政里我们将成果的所有权归属国家,收益权和处置权是各方分配的,流失问题不复存在。”郭跃进表示,科研成果没有转化成生产力才是国有资产的一个最大的流失,也与政府资助科技项目的初衷相违背。

目前,各单位都在根据各自情况采取转化推进措施。这会出现一个问题,即推进力度不够,会影响科研人员开展成果转化的积极性,而推进过头,会被认为不规范。

3月5日,全国政协委员、北京理工大学信息与电子学部主任王涌天激动地拿出手机,在一个近300人的长江学者微信群里写下:“请注意今天政府工作报告中的重大利好:探索赋予科研人员科技成果所有权和长期使用权。大家都撸起袖子加油干吧!”

郭跃进委员:成果转化应还“利”于科研人员

沈保根也指出,必须加强对成果转化过程中中试环节的支持。“很多初始阶段的成果都很有想法,但因为缺乏相应的支持,走到转化应用阶段很难。”

据了解,2015年以来,国家修订颁布了新的《中华人民共和国促进科技成果转化法》,国务院出台了《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉的若干规定》,国务院办公厅制定了《促进科技成果转移转化行动方案》,这被称作科技成果转移转化工作“三部曲”。

还“利”于科研人员,还应体现在科技成果转化的收益分配上。湖北先行先试,突破现有规定,把比例由原来省内的最高70%调整为“不低于70%,最高可达99%”。在征收税收方面,“拿到现金收入再偿还现金所得税”也是他们下一步改革的方向。郭跃进说:“成果转化拿的是股权,交的税却是真金白银,那还不如去给企业做做咨询指导更好。”郭跃进笑称,这种买卖不好做。“一系列改革完成了,成果转化也不会一下子就形成井喷,还需要时间来检验政策的效果,并不断修改完善。”郭跃进表示,涉及到财政、税收、人事等一系列新政细节将会在4月上旬出台。(原标题:《郭跃进委员:成果转化应还“利”于科研人员》)

在沈保根看来,如果最终没有得到应用,再好的成果都等于零。

然而,在不少科研人员看来,这样的理念虽好,但还缺全国性的细化方案。

举例来说,定价权就是个人与学校进行协商定价,“我们也担心搞利益分配,跟学校一起,有权利制衡,就相对合理了。”有改革,就有质疑。对于可能发生的问题,郭跃进有过缜密的思考。

今年年初,上海药物所刚刚将两个抗癌新药项目转让给绿谷制药,且上亿元成果不用报上级部门、财政部审批,直接完成转让。“这使成果转化‘提速’了约一年的时间。”上海药物所副所长叶阳说。

《科技成果转化法》规定,国家财政支持的科技项目所产生的科技成果,在转化应用中的收益净收入50%以上可由发明人享受。法律赋予了科研人员更多的使用权、处置权和收益权,但是所有权依然是国有性质,这就导致科技成果转化在实际操作过程中出现了许多问题。如果依然按照科技成果国有资产管理的相关规定,实际分配在科技人员受益时,就会遇到许多政策之间不协调、不配套的情况。

由于工作关系,全国政协委员、湖北省政协副主席、省科技厅厅长郭跃进常常听到科研人员抱怨,成果出来了,只能拿到一部分奖励,创新的积极性被严重压制。

此次改革中,全国共有20家试点单位。中科院上海药物所是上海仅有的两家试点单位之一。

“我国的传统是讲究集体荣誉,但是近年来,我国在科技成果收益的分配比例上做了很大的调整,给予科技人员的比重越来越多。同时根据项目国家投入、单位投入的力度不同,分配比例也不同。”万钢说。全国政协委员、上海科学院副院长曹阿民表示:“一直以来,科技成果转化的所有权遇到的问题是,研发是有国家支持和单位支持的,如果都归个人,单位不可能同意。”

“课题完成了,去跟企业签订技术转让协议,一年给我多少钱,我办多少事儿,跟成果没有关系。你说哪种叫流失?哪种不叫流失?”郭跃进表示,在这种矛盾关系中,制度改革变得理所当然。

大量科研成果无法走向市场,是让众多科研人员一直头疼的问题。不过,从去年开始,一线曙光慢慢抹开。

西南交通大学印发的《西南交通大学专利管理规定》,也就是科研人员熟知的“西南交大九条”,探索实施职务科技成果混合所有制,让职务发明人拥有职务发明专利权,极大地激发了职务发明人的成果转化热情。

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《中国科学报》 (2015-03-10 第4版 两会) 相关专题:2015两会专题 更多阅读 中央事业单位深化科技成果管理改革启动

他进一步表示:“多少应该是属于单位的,多少应该是属于个人的,怎么界定?一直以来既没有明确的规定,也没有可以操作和遵循的实例。因此,一个科研成果做出来了,但大家觉得这个权益比较难界定,科研人员就不太愿意过多地去努力推广科技成果,单位也是一样,导致对科技成果转化积极性不高。”

据叶阳介绍,此次改革使科研人员的个人收益比例从原先的10%~25%提高到近50%,团队还可再获得20%作为开展进一步研发的费用。

事实上,我国很多科研成果都是所属单位组织的,是职务性成果,这也决定了在处置所有权时,单位也往往占有相应部分。全国政协委员、中国原子能科学研究院院长万钢表示,目前很多科研院所对于科技成果转化的收益分配都是按比例分给个人和单位的,也不可能个人都占有。

■本报记者 王珊

今年政府工作报告中的这句话,则让不少科研人员看到了“曙光”。王涌天在接受中国青年报·中青在线记者采访时表示:“看到这句话,我真是太高兴了!”他认为,长期以来,科技成果所有权和长期使用权的问题一直影响着科研人员对于成果转化的积极性。

根据原有制度,作为国有资产,科技成果被“变现”后,扣除奖励部分,剩下的都要上缴国库。同时,由于科研院所与高校多属于事业单位,因此这部分奖励必须被纳入单位工资总额,并且作为单位工资总额基数来核定。“这意味着把奖励发给转化成果的科研人员的同时,其他人的收入就会受到影响。”叶阳说。

按照美国大学的规定,发明专利的所有权归发明人,所以王涌天的学生可以直接在个人银行账户中收到对方支付的专利使用费,而王涌天的这笔费用则按规定打到了他所在的高校,按照横向科研经费管理。

科研人员个人收益提高

事实上,为了激发科研人员科技成果转化的热情,我国一些地区和科研院所已经开始了政策上的探索。

不久前,《促进科技成果转化法》修正案草案首次提交全国人大常委会进行审议。简政放权,成为所有人的期待。

的确,近年来政府陆续公布了一系列旨在推动技术成果转化和与此相关的科研人员创业的政策。这些政策对于科技成果的分红激励、人事关系保留等一系列问题作出了明确的规定,然而尽管成都、广州等地区已经开始做出尝试,但对于“科技成果所有权的分配”这一核心问题依然缺乏全国性的明确规定。

“如果将成果的所有权归属国家,收益权和处置权各方分配,流失问题便不复存在。”湖北省科技厅厅长郭跃进表示,科研成果没有转化成生产力,才是国有资产的最大流失,也与政府资助科技项目的初衷相违背。

2016年,成都出台《促进国内外高校院所科技成果在蓉转移转化若干政策措施》,《措施》鼓励高校院所与发明人以股份等方式,对职务科技成果分割股权。发明人可享不低于70%股权。此外,广州也在2015年的相关政策中规定,3年内不实施转化的科研成果,研发团队或完成人可依法取得所有权。

王道文表示,通过进一步完善框架,使成果变得更易转化,是各大科研院所需要进一步改进的地方。“易转化是说在转化的过程中各方的价值都要体现,尤其是科研人员的价值。”

拨开迷雾,还需政策细化

正因如此,科技成果在转化中的合理定价十分关键。

而在全国政协委员、中国科学院自动化研究所综合信息系统研究中心副主任易建强看来,这样做无疑会鼓励科研人员的积极性,也不存在国有资产流失的问题了。“但问题是,从国家到科研单位层面,这个审批如何过关?想法很先进,但恐怕具体的审批落实、细化则有非常长的一段路要走”。

全国政协委员、中科院遗传发育所分子农业生物学研究中心主任王道文认为,通过这一举措获利的不仅是科研工作者,“转化方式的通畅将使国家、科研人员、市场、企业、消费者五方获利”。

一样的科技成果,不一样的获得感

来自中科院上海有机化学研究所的一位科研人员告诉记者,研究人员开展成果转化本身就有很大的风险,而且在处理与企业的关系时,目前还没有明确的法律条文进行约束和规定,难以实现对科研人员的保护。

此外,中科院等机构也已经在推动科研成果所有权方面的改革,按照目前中科院的相关规定,如果团队人员不脱离中科院体系,直接带技术进入公司,中科院和技术研发团队对半分配该技术股权;如果以停薪留职等形式进入公司,则按照个人研发团队占比85%。

成果转化须法律保驾护航

科技成果应当属于谁

目前,王道文所在的遗传发育所也开始采取一些措施推进成果转化。“我们的一些项目和育种公司及医学公司都对接得比较顺畅。”

政府工作报告中的重大利好:科研人员将享有科技成果所有权和长期使用权

科研成果转化收益不再上缴国库,而是由科研院所处置,被视为此次试点工作的一大亮点。

“其实并不是我们科研人员要把专利使用费揣到自己的口袋。但是我国向来强调职务发明,重视单位权益,不像美国等国家这么尊重发明人。这是个观念问题。”王涌天说。

简政放权致国有资产流失?

几年前,王涌天和他在美国亚利桑那大学任终身教授的博士毕业生联名就一项与VR相关的科研成果在美国申请了专利,现在已有美国著名企业付费使用这项专利技术,每年都会支付专利使用费。

在全国政协委员、中科院院士沈保根看来,如今的科技成果转化政策比以前好了很多。拥有成果的研究人员可自己持股,得到一些利益,这是转变的核心内容,也是在给科研人员“松绑”。

中国科学院上海应用物理研究所研究员何建华表示,对于科技成果转化,这个能产生“权益”的东西如何界定确实比较困难。

2014年9月,财政部、科技部和国家知识产权局印发《关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知》,希望能摸索成果转化新模式,使科技真正成为社会经济发展的创新驱动力。

中国青年报·中青在线记者 叶雨婷 王景烁 实习生 朱彩云 魏晞 来源:中国青年报 ( 2018年03月26日 12 版)

叶阳告诉记者,上海药物所为此重新设计了科技成果转化流程,使项目操作更加透明、公正。此次转让给绿谷制药的两个项目,并未涉及无形资产转让与作价入股,因此价格是与企业协商而定的。

“但我觉得,这一条如果落实好,就会让每一位科研人员更加珍惜自己的劳动成果,垃圾专利也会随之减少。因为成果是自己的,真的想转化的话,他一定想把成果做好,为自己负责。”曹阿民说。

沈保根也认为,虽然我国有了一些成果转化条例,但一些条例依旧缺乏法律参照。因此,必须进一步规范转化的流程和细节,才能解决成果转化过程中的“灰色地带”问题,而这包括对转化各方责任和义务的明确。

长期以来,科技成果属于谁这个问题一直是科研圈子中的“灰色地带”,由于历史原因,我国科研人员的科技成果转化收益一直属于所属单位,这和外国惯例有着很大的不同,也大大影响了科研人员的创新积极性。

科研成果如何走向市场 创造科技成果转化加速度

这也是政府工作报告中首次提出这一问题,至此,科技成果的使用和所有权问题终于有了顶层的认定。

在既有的法律条文下,审批程序的繁冗导致很多科技成果的转化遥遥无期。例如,在武汉光电实验室里,一项曾拍出高达1000万元的职务发明专利从诞生到交易,需要跨过17道审批门槛。

科技界热议:什么阻碍了科研人员“获得感”

同时,尽管转化法草案已在审议,但从目前情况来看,不少人认为力度并不够。

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关键词: 成果转化 科研人员 委员